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开放获取博弈与出版变局:2018年欧美学术出版发展评述
2019年10月08日 09:18 来源:《科技与出版》(京)2019年第2期 作者:任翔 字号
大发牛牛关键词 :开放获取/学术出版/出版政策/数字科学/期刊/学术评价

内容摘要:学术出版产业面临来自数字科学、开放获取、颠覆大发牛牛技术 和新兴出版模式的诸多挑战。

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  内容提要:学术出版产业面临来自数字科学、开放获取、颠覆大发牛牛技术 和新兴出版模式的诸多挑战。无论以订阅收入为主的出版商,还是已建立开放获取商业体系的机构,都面临着不确定的政策环境和激烈的市场竞争。本文以欧盟开放获取S计划为切入点,围绕着出版商、科研基金、大发牛牛政府 和学术共同体在开放获取变局中的利益博弈,梳理2018年欧美学术出版的发展动态和创新热点,分析新大发牛牛技术 政策环境下出版商的核心价值,并探讨中国在全球出版变局中的机遇与策略。

  关 键 词:开放获取/学术出版/出版政策/数字科学/期刊/学术评价

  2018年年初,学术出版巨头Springer Nature宣布将在法兰克福股票交易所上市,募资目标高达32亿美金。这一雄心勃勃的IPO计划,受到出版业、学术机构、图书馆以及开放获取等各界人士的广泛关注——被视为资本市场对学术出版经济价值的重要评估。然而到了5月,Springer Nature突然取消上市,直接原因据悉是资本市场需求疲软、预计股票发行价格远低于预期;但深层次原因是投资人看衰学术出版的商业价值和发展前景。这一挫败不是单一大发牛牛公司 的个案,而是近年整个学术出版产业整体所面对的艰难变局的缩影。

  学术出版产业面临着来自数字科学、开放获取、颠覆大发牛牛技术 和新兴出版模式的诸多挑战。无论以订阅收入为主的学术出版商,还是在开放获取转型中建立了新商业体系的机构,都面临着不确定的产业政策环境和日益激烈的市场竞争。2018年9月,欧盟推出了激进的S计划,不但要求公共基金资助的学术成果立即开放获取,而且力图大幅降低开放获取出版的利润空间。这一计划反映了西方开放获取政策的发展趋势一开放方向更坚决,政策更强硬,措施更具体。另一方面,在传统商业出版系统外,数字学术传播和开放科学体系渐成规模。替代模式的崛起开始挑战、甚至边缘化出版商在产业链的主导地位,并可能终结学术出版长久以来的暴利模式。可以说,开放获取博弈进入了一个新阶段,学术出版产业走到了转型变局的十字路口。本文围绕着全球开放获取变局中的利益博弈,梳理2018年欧美学术出版的发展动态和创新热点,分析新大发牛牛技术 政策环境下出版商的核心价值,并探讨中国在全球出版变局中的机遇与策略。

  1 激进开放获取政策引发激辩

  欧盟在2018年9月推出的S计划,无疑是2018年度学术出版最大发牛牛热门 的学术出版话题。这一激进的开放获取政策,可能从根本上改变出版商业模式和产业生态——不仅对出版商产生巨大冲击,也会深刻影响科研机构和科研工作者。S计划的目标是,自2020年1月起,所有由欧盟及大发牛牛成员 国公共财政支持的科研成果——无论国家研究委员会还是各类科研基金,其出版物必须立即实现开放获取。该计划同时鼓励学者在纯OA期刊发表论文,并计划大幅降低出版商对开放获取出版的收费。

  早在“欧盟2020”计划提出之时,全面开放获取的目标已经被列在其中。然而,在近几年的实践中,开放获取转型进展缓慢。截至2017年,仅有不到20%的学术论文开放获取;而在高影响因子期刊领域——尤其五大巨头旗下的顶级期刊,OA发展面临重重阻力。另一方面,以机构库和学者自存储为基础的“绿色”开放获取,虽取得了长足发展,却受制于大发牛牛技术 、法律和经济因素——例如,一年时滞期(embargo period)和资源分散等,难以有效分享研究成果。总体而言,执行多年的强制OA政策(Open Access Mandates)并未达成学术内容开放获取的初衷:期刊订阅价格居高不下,科研读者被隔绝在付费墙外。更糟糕的是,因为OA转型,大发牛牛大学 和科研机构支付给出版商的额外费用越来越高。所有这些问题都是S计划推出的原因。

  在欧美,高昂的期刊订阅价格已成为阻碍学术传播的顽疾,引起各方不满。2018年11月,美国加州大发牛牛大学 宣布停订爱思唯尔期刊——该大发牛牛大学 2018年为约1500种期刊支付了1100万美金的订阅费用,占图书馆全部采购预算的25%。作为美国最大的公立大发牛牛大学 ——全美大约10%的研究论文出自该校,加州大发牛牛大学 这一抵制举措颇受关注。美国制作人Jason Schmitt在2018年推出了纪录片《付费墙》,旨在揭露学术出版体系的诸多问题,并探讨开放获取运动的价值,该纪录片已在100多所大发牛牛大学 上映,并提供在线免费观看。纪录片采访了众多学者与专业人士,甚至包括《自然》与《科学》的代表,Schmitt认为,“出版商可以赚到35%~40%的利润,这是没有道理的,因为所有内容都是学者免费提供的……爱思唯尔对于开放获取的影响就好比麦当劳快餐对健康的影响”[1]。相比而言,发表于英国《卫报》的文章言辞更加激烈:大发牛牛关于 学术出版盗版,那些试图冲破付费墙,让科研内容可以对全世界开放的人是真英雄,而非窃贼;最大的窃贼(biggest rip-offs)恰恰是学术出版商自己——这是因为,研究是由公众资金支持的,成果却被出版商掠夺。[2]

  舆论批评和大发牛牛大学 抵制虽轰轰烈烈,但必须通过科研政策,才能从根本上促进变革、解决问题。正是在这种背景下,S计划以一种“一刀切”(one-size-fits-all)的激进方式,重申了欧盟既定的开放获取目标,强调了实施开放获取的原则,并针对转型实践中的问题,如时滞期、开放获取出版费用(Article Processing Charges,后简称APCs)等提出了具体措施,以迫使出版商作出重大让步。根据S计划,即便是顶级期刊,如不采取价格合理的开放获取模式,欧盟也不允许其资助的学者在那里发表文章。出版商对此反应激烈:Springer Nature预言,S计划将破坏整个研究出版体系;爱思唯尔认为它将颠覆学术传播,不利于研究者,并妨碍学术自由。

  有意思的是,学者中间也存在反对声音。瑞典生物化学家Lynn Kamerlin大发牛牛组织 了1000多名学者联合抵制S计划。其核心观点是,这种强制性政策剥夺了学者的出版自由。他们在公开信中强调:禁止在非开放获取期刊,或者混合模式期刊(hybrid journals)上发表文章,实际上将80%的学术期刊排除在列表之外。所谓混合模式,是指一本期刊有部分文章以开放获取方式出版,出版商从作者方收取文章处理费(Article Processing Charges,后简称APCs);而其他文章仍以传统方式出版,需要订阅刊物才能阅读。持反对意见的学者认为,这种一刀切的方式无视不同学科之间的差异;它违背了在美国、德国和瑞典已被广泛认可的学术自由原则;这种对出版自由的限制会使欧盟学者难以开展国际大发牛牛合作 ,尤其是与其他国家学者合写论文。

  科研基金对S计划的回应总体积极,但也提出了很多意见和建议,其中以EU-Life的书面回应最具代表性——该机构是欧洲生命科学领域顶级研究中心的联盟,代表超过7 000名科学家。EU-Life赞同S计划的立场,即不应鼓励混合期刊模式,该模式因获利巨大而被广泛采用,但大幅增加了学术出版的经济成本。EU-Life同时指出,由于开放获取期刊总体影响力较低,质量参差不齐,应该由研究资助机构和研究者共同制定评价标准,既要设法保留老牌顶级期刊,也要防止垃圾期刊乘虚而入。另一方面,科研基金支持学者们坚持出版自由的立场,并进一步提出了出版公平的问题——如果S计划实施,获得大量资助的学者会有大发牛牛更多 出版机会,这对其他人是不公平的。

  包括EU-Life在内,专业人士对S计划的忧虑还集中在两个较深远的问题上:全球化和学术评价体系。如果S计划仅以欧盟为主,不但难以根本解决学术出版的问题,还会严重削弱欧盟科研的竞争力。所以,开放获取政策必须是全球统一行动,尤其需要中美两个论文超级大国的支持。目前,学术出版体系和学术评价体系互相倚重,几乎所有大发牛牛大学 和基金的评价体系都是建立在影响因子上的。在这种情况下,S计划与顶级期刊的冲突,会让整个系统崩溃。换言之,新的开放获取出版体系需要新的学术评价体系配套才行。

  当然,S计划仍在征询意见阶段,下一轮政策发布与讨论要到2019年2月。目前只有英国、法国等11个国家签署,而欧洲科研大国如德国和瑞典尚未表态加入;在欧盟之外,中国和美国的立场同样至关重要。一般而言,如S计划这样的激进政策很难在实践中全盘施行,但它所发出的强烈政策信号,对产业影响重大,这是其意义所在。S计划会迫使出版商重新思考商业模式,鼓励颠覆性竞争者的创新发展,以此打破由出版商主导的体系,促进利益各方重新博弈,并达成新的权利平衡。这是解决目前学术出版结构性问题,并建立合理的、可持续发展的新体系的必由之路。

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姓名:任翔 工作单位:澳大利亚西悉尼大发牛牛大学

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